原標題:貝達藥業:關于注銷公司2018年（第二期）股票期權激勵計劃***授予股票期權第三個行權期滿未行權股票期權的公告
證券代碼：300558 證券簡稱：貝達藥業 公告編號：2023-006
貝達藥業股份有限公司
關于注銷公司 2018年（第二期）股票期權激勵計劃
***授予股票期權第三個行權期滿未行權股票期權的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有
虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
貝達藥業股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆董事會***次會議審議通過了《關于注銷公司 2018年（第二期）股票期權激勵計劃***授予股票期權第三個行權期滿未行權股票期權的議案》，同意注銷公司 2018年（第二期）股票期權激勵計劃（以下簡稱“第二期激勵計劃”） ***授予股票期權第三個行權期滿未行權的股票期權，合計 4.4586萬份?，F將具體情況公告如下：
一、第二期激勵計劃簡述
1、2018年 11月 22日，公司第二屆董事會第二十八次會議、第二屆監事會第二十一次會議審議通過了《2018年（第二期）股票期權激勵計劃（草案）》及其摘要、《關于提請股東大會授權董事會辦理 2018年（第二期）股票期權激勵計劃相關事宜的議案》《貝達藥業股份有限公司 2018年（第二期）股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》等相關議案，公司獨立董事對此事項發表了同意的獨立意見。
2、2018年 11月 27日至 2018年 12月 6日，公司將《貝達藥業股份有限公司 2018年（第二期）股票期權激勵計劃之激勵對象名單》在內部進行了公示，截止 2018年 12月 6日公示期滿，公司監事會未收到任何人對公司第二期激勵計劃擬激勵對象提出的異議。2018年 12月 7日，公司監事會披露了《監事會關于2018年（第二期）股票期權激勵計劃激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》。
3、2018年 12月 11日，公司召開 2018年第二次臨時股東大會，審議通過了《2018年（第二期）股票期權激勵計劃（草案）》及其摘要、《關于提請股東大會授權董事會辦理 2018年（第二期）股票期權激勵計劃相關事宜的議案》《貝達藥業股份有限公司 2018年（第二期）股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》等相關議案，并于 2018年 12月 11日披露了《關于 2018年（第二期）股票期權激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。
4、2018年 12月 20日，公司第二屆董事會第二十九次會議、第二屆監事會第二十二次會議審議通過了《關于公司 2018年（第二期）股票期權激勵計劃所涉授予人員及數量調整的議案》和《關于公司 2018年（第二期）股票期權激勵計劃所涉股票期權***授予的議案》，同意取消 3名激勵對象獲授股票期權資格。
經過上述調整，公司第二期激勵計劃期權總數由 802萬股調整為 798.4萬股，***授予激勵對象人數由 246人調整為 243人，***授予股票期權數量 714.55萬股調整為 710. 95萬股，預留部分數量為 87.45萬股，預留比例為 10.95%，未超過本次激勵計劃擬授予權益數量的 20%。確認 2018年 12月 20日為***授予日，公司獨立董事對上述事項發表了同意的獨立意見。
根據公司股東大會授權，公司董事會向激勵對象授予股票期權，在授予登記的過程中，鑒于 3名激勵對象因離職不再參與公司第二期激勵計劃，公司董事會按照股東大會的授權對本次授予登記人員及數量做相應調整，***授予的激勵對象人數由 243名調整為 240名，***授予的股票期權由 710.95萬股調整為 707.45萬股，預留股票期權數量為 87.45萬股，預留比例未超過第二期激勵計劃擬授予權益數量的 20%。
5、2019年 10月 31日，公司第二屆董事會第三十六次會議、第二屆監事會第二十九次會議審議通過了《關于確定的議案》，確定公司第二期激勵計劃預留股票期權的授予對象及數量，同意授予 71名激勵對象 87.45萬份股票期權。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見。
6、2019年 12月 30日，公司第三屆董事會第二次會議、第三屆監事會第二次會議審議通過了《關于公司 2018年（第二期）股票期權激勵計劃預留期權授予的議案》，同意確定 2019年 12月 30日為授予日，以 35.35元/份為行權價格授予 71名激勵對象 87.45萬份股票期權。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見。在授予登記的過程中，1名激勵對象因離職不再參與公司股票期權激勵計劃，公司實際授予登記的激勵對象人數為 70名，期權數量為 86.95萬份。
7、2020年 5月 22日，公司第三屆董事會第六次會議、第三屆監事會第六次會議審議通過了《關于調整公司 2018年股票期權激勵計劃股票期權行權價格的議案》《關于注銷公司 2018年股票期權激勵計劃部分已授期權暨調整激勵對象名單、期權數量的議案》《關于公司 2018年（第二期）股票期權激勵計劃***授予股票期權***個行權期可行權的議案》：
（1）因公司實施了 2018、2019年度權益分派，第二期激勵計劃***授予股票期權行權價格由 35.46元/份調整為 35.16元/份；
（2）鑒于 51人離開公司工作崗位，9名激勵對象 2019年度績效考核結果對應的行權比例未達 100%（其中 3名績效考核不合格，行權比例為 0），注銷第二期激勵計劃***授予股票期權所涉的 109.9778萬份期權；
（3）第二期激勵計劃***授予股票期權***個行權期行權條件已達成，186名激勵對象可在***個行權期以自主行權的方式就 202.4292萬份股票期權進行行權。
獨立董事對前述事項發表了明確同意的獨立意見，公司第三屆監事會對調整后的 186名激勵對象進行了核查。截至第二期激勵計劃***授予股票期權***個行權期滿，202.4292萬份期權已全部行權。
8、2021年 4月 28日，公司第三屆董事會第十七次會議、第三屆監事會第十三次會議審議通過了《關于調整公司 2018年股票期權激勵計劃股票期權行權價格的議案》《關于注銷公司 2018年股票期權激勵計劃部分已授期權暨調整激勵對象名單、期權數量的議案》《關于公司 2018年（第二期）股票期權激勵計劃***授予股票期權第二個行權期可行權的議案》《關于公司 2018年（第二期）股票期權激勵計劃預留期權***個行權期可行權的議案》：
（1）因公司實施了 2020年度權益分派，第二期激勵計劃***授予股票期權行權價格由 35.16元/份調整為 34.85元/份；
（2）因公司實施了 2019和 2020年度權益分派，第二期激勵計劃預留授予股票期權行權價格由 35.35元/份調整為 34.85元/份；
（3）鑒于 16人離開公司工作崗位，8名激勵對象 2020年度績效考核結果對應的行權比例未達 100%，注銷第二期激勵計劃***授予股票期權所涉的 25.9816萬份期權；
（4）鑒于 11人離開公司工作崗位，2名激勵對象 2020年度績效考核結果對應的行權比例未達 100%，注銷第二期激勵計劃預留授予股票期權所涉的 10.5925萬份期權；
（5）第二期激勵計劃***授予股票期權第二個行權期行權條件已達成，173名激勵對象可在第二個行權期以自主行權的方式就 184.4429萬份股票期權進行行權。
（6）第二期激勵計劃預留授予股票期權***個行權期行權條件已達成，59名激勵對象可在***個行權期以自主行權的方式就 38.1325萬份股票期權進行行權。
獨立董事對前述事項發表了明確同意的獨立意見，公司第三屆監事會對調整后***授予的 173名激勵對象、預留授予的 59名激勵對象名單進行了核查。截至第二期激勵計劃***授予股票期權第二個行權期滿、預留授予股票期權***個行權期滿，***授予的 184.4429萬份股票期權、預留授予的 38.1325萬份股票期權已分別全部行權。
9、2022年 6月 6日，公司第三屆董事會第三十二次會議、第三屆監事會第二十六次會議審議通過了《關于調整公司 2018年（第二期）股票期權激勵計劃股票期權行權價格的議案》《關于注銷公司 2018年（第二期）股票期權激勵計劃部分***授予股票期權暨調整激勵對象名單、期權數量的議案》《關于注銷公司 2018年（第二期）股票期權激勵計劃部分預留授予股票期權暨調整激勵對象名單、期權數量的議案》《關于公司 2018年（第二期）股票期權激勵計劃***授予股票期權第三個行權期行權條件成就的議案》《關于公司 2018年（第二期）股票期權激勵計劃預留授予股票期權第二個行權期行權條件成就的議案》： （1）因公司實施了 2021年度權益分派，第二期激勵計劃***授予股票期權、預留授予股票期權的行權價格由 34.85元/份調整為 34.60元/份；
（2）鑒于 14人離開公司工作崗位，2名激勵對象 2021年度績效考核結果對應的行權比例未達 100%，注銷第二期激勵計劃***授予股票期權所涉的 9.1096萬份期權；
（3）鑒于 2人離開公司工作崗位，1名激勵對象 2021年度績效考核結果對應的行權比例未達 100%，注銷第二期激勵計劃預留授予股票期權所涉的 1.0875萬份期權；
（4）第二期激勵計劃***授予股票期權第三個行權期行權條件已成就，158名激勵對象可在第三個行權期以自主行權的方式就 175.5089萬份股票期權進行行權；
（5）第二期激勵計劃預留授予股票期權第二個行權期行權條件已成就，57名激勵對象可在第二個行權期以自主行權的方式就 37.1375萬份股票期權進行行權。
獨立董事對前述事項發表了明確同意的獨立意見，公司第三屆監事會對調整后***授予的 158名激勵對象、預留授予的 57名激勵對象名單進行了核查。截至第二期激勵計劃***授予股票期權第三個行權期滿，該行權期內***授予的股票期權已行權 171.0503萬份，未行權 4.4586萬份。截至第二期激勵計劃預留授予股票期權第二個行權期滿，該行權期內預留授予的股票期權已行權 36.7875萬份，未行權 0.35萬份。
10、2023年 1月 10日，公司第四屆董事會***次會議、第四屆監事會***會議審議通過了《關于注銷公司 2018年（第二期）股票期權激勵計劃***授予股票期權第三個行權期滿未行權股票期權的議案》《關于注銷公司 2018年（第二期）股票期權激勵計劃預留授予股票期權第二個行權期滿未行權股票期權的議案》：
（1）同意注銷公司第二期激勵計劃***授予股票期權第三個行權期滿未行權的股票期權，合計 4.4586萬份；
（2）同意注銷公司第二期激勵計劃預留授予股票期權第二個行權期滿未行權的股票期權，合計 0.35萬份。
獨立董事對前述事項發表了明確同意的獨立意見。
二、本次期權注銷情況及原因
根據《上市公司股權激勵管理辦法》《2018年（第二期）股票期權激勵計劃》等相關規定，若出現已授予股票期權在各行權期結束后仍未行權的情形，應對逾期未行權的股票期權進行注銷。
2022年 12月 19日，第二期激勵計劃***授予股票期權第三個行權期屆滿，該行權期內***授予的股票期權已行權 171.0503萬份，未行權 4.4586萬份。公司按照規定對 4.4586萬份逾期未行權的股票期權予以注銷。
三、對公司的影響
本次注銷不會對公司財務狀況和經營情況產生實質性影響。
四、監事會意見
經認真審核，監事會認為本次對第二期激勵計劃***授予股票期權第三個行權期滿未行權的股票期權進行注銷，符合《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 2號——創業板上市公司規范運作》《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2018年（第二期）股票期權激勵計劃》及《公司章程》的相關規定，符合股東大會對董事會的授權。同意注銷第二期激勵計劃***授予股票期權第三個行權期滿未行權的股票期權。
五、獨立董事獨立意見
經核查，我們認為：公司對第二期激勵計劃***授予股票期權第三個行權期的 4.4586萬份期滿未行權的股票期權進行注銷并申請辦理注銷手續，符合《上市公司股權激勵管理辦法》《公司章程》及《2018年（第二期）股票期權激勵計劃》的相關規定，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東權益的情況。
綜上所述，我們一致同意對第二期激勵計劃***授予股票期權第三個行權期滿未行權的股票期權進行注銷的事項。
六、法律意見書的結論意見
1、貝達藥業本次注銷股票期權已獲得必要的批準與授權，符合《公司法》《管理辦法》和《激勵計劃（草案）》的有關規定；貝達藥業本次注銷股票期權符合《激勵計劃（草案）》的有關規定。
2、貝達藥業尚需就本次注銷事項履行后續信息披露義務，并向中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司申請辦理本次注銷相關手續。
七、備查文件
1、第四屆董事會***次會議決議；
2、第四屆監事會***次會議決議；
3、獨立董事關于第四屆董事會***次會議相關事項的獨立意見；
4、監事會關于注銷公司 2018年（第二期）股票期權激勵計劃期滿未行權股票期權的核查意見；
5、浙江天冊律師事務所關于貝達藥業股份有限公司 2018年（第二期）股票期權激勵計劃***授予部分第三個行權期及預留部分第二個行權期到期未行權股票期權注銷事項的法律意見書。
特此公告。
貝達藥業股份有限公司董事會
2023年 1月 10日
